新華財(cái)經(jīng)北京12月30日電 據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)12月30日消息，為完善證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，引導(dǎo)證券公司提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，以功能性為導(dǎo)向執(zhí)業(yè)展業(yè)，在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，中證協(xié)修訂了《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》），現(xiàn)予發(fā)布并自發(fā)布之日起施行。

據(jù)悉，為保持評(píng)價(jià)工作的穩(wěn)定與有效銜接，修訂后的評(píng)價(jià)體系整體架構(gòu)和評(píng)價(jià)結(jié)果分類與修訂前保持一致，重點(diǎn)修改完善了具體評(píng)價(jià)指標(biāo)，并新增了“支持上市公司并購重組”專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)和“新股估值定價(jià)”專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

具體來看，《評(píng)價(jià)辦法》一是完善“股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量”評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)項(xiàng)目范圍，總結(jié)滬深交易所保薦項(xiàng)目評(píng)價(jià)過程中積累的經(jīng)驗(yàn)，修改完善具體審核情形的扣分標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)納入“股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量”評(píng)價(jià)的項(xiàng)目范圍進(jìn)一步明確。

二是修改“內(nèi)控制度執(zhí)行”評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，具體修改內(nèi)容包括：結(jié)合近年來機(jī)構(gòu)投行內(nèi)控檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的缺陷與不足，突出問題導(dǎo)向，重點(diǎn)強(qiáng)化“利益沖突審查”和質(zhì)控把關(guān)責(zé)任；督促落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定》要求，新增“項(xiàng)目收費(fèi)”明細(xì)指標(biāo)和存在負(fù)面輿情事項(xiàng)的扣分情形。

三是優(yōu)化“投行支持高水平科技自立自強(qiáng)”評(píng)價(jià)指標(biāo)，新增兩項(xiàng)判定標(biāo)準(zhǔn)：作為新質(zhì)生產(chǎn)力的典型代表，在新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)領(lǐng)域突破了關(guān)鍵核心技術(shù)；擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義。

四是結(jié)合《關(guān)于深化上市公司并購重組市場(chǎng)改革的意見》具體要求，引導(dǎo)證券公司加大對(duì)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)投入，積極促進(jìn)并購重組交易，增加“支持上市公司并購重組”典型案例專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

五是新增“新股估值定價(jià)”專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)：為督促證券公司提升新股定價(jià)能力，提高新股投資價(jià)值報(bào)告質(zhì)量，增加新股發(fā)行定價(jià)能力和投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量?jī)身?xiàng)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)。

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編輯：胡晨曦

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